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Checklist conformité DDA : 15 points avant un contrôle ACPR

De l'immatriculation ORIAS au dossier client restituable : auto-diagnostic en ligne avec verdict immédiat, et la version imprimable à faire tourner chaque trimestre.

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Pack entrée en relation : DER, lettre de mission, recueil

Les trois documents que personne ne vous donne à la création du cabinet, en modèles Word à personnaliser, avec la notice « quel document, à quel moment ».

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Tableur de suivi des commissions et pointage des bordereaux

Contrats, taux, pointage mensuel des bordereaux compagnie par compagnie, décommissions et tableau de bord : l'écart se calcule seul, en rouge quand il manque de l'argent.

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Guide LCB-FT : votre dispositif en une semaine

Cartographie des risques, classification des clients, gel des avoirs, Tracfin : le plan de travail jour par jour d'un dispositif proportionné à votre cabinet, avec les quatre annexes à compléter.

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Vérificateur gel des avoirs

Cherchez un nom, un prénom ou une raison sociale dans le registre national des gels : la recherche se fait dans votre navigateur, sur la dernière publication de la direction générale du Trésor.

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Échéancier de résiliation : Chatel, Hamon, infra-annuelle

Chaque contrat avec son régime de résiliation, sa prochaine échéance et sa date limite de préavis calculées seules, la ligne en ambre sous 60 jours, et les fenêtres de reprise des contrats concurrents. Avec le mémo PDF des délais.

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Kit création de cabinet : ORIAS, prérequis, budget

Statuts, capacité professionnelle, dossier ORIAS pièce par pièce, renouvellement annuel, budget réaliste et les documents du jour 1 : le parcours complet du mandataire qui passe courtier, sans mauvaise surprise.

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Analyseur de rendez-vous commercial IA

Collez la transcription d'un rendez-vous (Fireflies, Fathom, Teams) : l'IA vous note comme un directeur commercial exigeant, sur 5 dimensions, conformité DDA comprise.

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